reforef.ru 1

Приложение 17 к Регламенту





Условия Соглашения при обслуживании Клиента обладающего лицензией на осуществление брокерской деятельности

    1. Предмет Соглашения

      1. Настоящее приложение к Регламенту содержит существенные условия Соглашения при обслуживании Клиента – резидента, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющего брокерскую деятельность (далее - Клиент-брокер), которое является специальным дополнением к Соглашению, обозначенном в п.1.1 Регламента.

      2. Предметом настоящего Соглашения при обслуживании Клиента-брокера, являются условия и порядок открытия Клиентом специального инвестиционного клиентского счета для учета операций третьих лиц.

      3. Условия, зафиксированные в настоящем приложении, вступают в силу и становятся неотъемлемой частью Соглашения, заключенного между Банком и Клиентом с учетом оговорок, сделанных Клиентом при совершении акцепта Регламента. Условия, зафиксированные в настоящем приложении, считаются акцептованными Клиентом, если в тексте Заявления, направленного Клиентом Банку в порядке, предусмотренном разделом 13 Регламента, содержится указание на проведение операций в качестве брокера.

    2. Общие условия и обязательства Банка и Клиента-брокера

      1. Для проведения операций за счет третьих лиц, помимо Заявления, Клиент-брокер должен предоставить Банку нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности. На основании этого Банк открывает инвестиционный клиентский счет Клиента-брокера.
      2. Под инвестиционным клиентским счетом понимается совокупность активов третьих лиц, уполномочивших Клиента-брокера, состоящих из суммы денежных средств, учитываемых на брокерском счете, и ценных бумаг, учитываемых на соответствующем (их) счете (ах) депо, открытом (ых) в Депозитарии Банка или уполномоченных Депозитариях.


      3. Для проведения операций за счет третьих лиц по депо счету (ам) Клиент-брокер должен:

  • либо предоставить доверенность, выданную Клиенту-брокеру депонентом, депо счет которого открыт в Депозитарии Банка, на право зарегистрироваться в качестве попечителя, содержащую исчерпывающий перечень прав, предоставленных попечителю;

  • либо предоставить нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и открыть счет депо Депозитария – корреспондента,

  • либо предоставить нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и открыть счета депо депонента – доверительного управляющего в Депозитарии Банка и/или в уполномоченных Депозитариях.

      1. По желанию Клиента-брокера Банк открывает и ведет субсчета на инвестиционном клиентском счете. Операции с субсчетами производятся на основании предоставленного поручения по форме приложения № 15 к Регламенту.

      2. Для обеспечения Клиенту-брокеру возможности проведения операций и предоставления отчетности в разрезе субсчетов Банк при открытии субсчета на инвестиционном клиентском счете присваивает ему номер. При этом один из открытых субсчетов является основным, а остальные – не основные. По умолчанию Банк присваивает основному субсчету номер *000, а все не основные нумерует в порядке их открытия, начиная с *001. Операции по кодам, открытым в системе удаленного доступа QUIK, отражаются на основном субсчете. Под кодами в смысле настоящего пункта Регламента подразумеваются разделы, самостоятельно открываемые и ведущиеся Клиентом-брокером в системе удаленного доступа QUIK на его счете.
      3. Если Клиент-брокер открыл более одного субсчета на инвестиционном клиентском счете, то при направлении Банку поручений необходимо указание номера субсчета. Отсутствие инструкций о номере субсчета считается указанием основного субсчета.


      4. При направлении торговых или иных поручений Клиент-брокер обязан всегда указывать номер депо счета, через который Банк должен осуществить прием или поставку ценных бумаг по итогам сделки или иной операции. Указанное условие будет считаться выполненным, если в поручении указан номер одного из субсчетов, открытых в составе инвестиционного клиентского счета и будет означать, что Клиент-брокер поручает Банку осуществить расчеты по итогам этой операции через депо счет, соответствующий этому субсчету.

    1. Перераспределение ценных бумаг

      1. Перераспределение ценных бумаг, учитываемых на субпозициях инвестиционного клиентского счета, производится исключительно на основании поручения на перераспределение ценных бумаг между субпозициями Клиента на одной ТС.

      2. Банк рекомендует при составлении таких поручений придерживаться форм, представленных в приложении № 7 к Регламенту. Банк принимает от Клиентов поручения на перераспределение ценных бумаг, составленные в иной форме при условии наличия всех указанных в рекомендуемой форме реквизитов.

      3. Перераспределение ценных бумаг между субпозициями, соответствующими разным счетам депо, открытым в Депозитарии Банка, осуществляется после проведения операции перевода в Депозитарии в соответствии с разделом 21 Регламента и действующими Условиями осуществления депозитарной деятельности Банка.

      4. Вознаграждение Банка

      5. При взимании собственного вознаграждения, в случае если на соответствующем субсчете инвестиционного счета Клиента-брокера более одной календарной недели отсутствуют денежные средства для оплаты вознаграждения, то Банк осуществляет взимание данного вознаграждения с иных субсчетов Клиента-брокера.

    2. Прочие условия
      1. Все споры между Банком и Клиентом-брокером, разрешаются в порядке, предусмотренном Регламентом.


      2. Соглашение об обслуживании Клиента-брокера, условия которого изложены в настоящем приложении, считается заключенным на срок действия Соглашения о предоставлении услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке.

      3. Соглашение об обслуживании Клиента-брокера будет считаться расторгнутым в следующих случаях:

  • прекращения действия Соглашения и закрытия Клиентом инвестиционного клиентского счета;

  • приостановления или аннулирования у Клиента-брокера лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг.

      1. Во всех случаях Соглашение об обслуживании Клиента-брокера считается утратившим силу только после погашения Клиентом-брокером и Банком взаимных обязательств, предусмотренных настоящим приложением и возникших до момента расторжения.

      2. Порядок взаимодействия Банка и Клиента-брокера на рынках ценных бумаг, установленный настоящим приложением, может быть дополнен двусторонним письменным соглашением.


Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг ОАО «БИНБАНК»